各涉外企业及会员单位：

随着海关改革的深入开展，海关稽查的力度，广度和频率有增无减，给企业合规管理带来了更大的挑战和机遇。在改革的过程中，企业应当顺应监管制度的变迁，明确海关公告和相关材料的要求和底线，加强合规体系建设，遵守法律法规，避免法律风险事项的发生，在政府出台政策时全面准确解读政策导向，在发展中完善合规机制，防范风险，保护知识产权，使用政策红利，打造核心能力，在经营中做好风险防范，在现有的法制规范下，结合不断完善的管理程序，积极适应，主动转变，重视企业的合法合规经营，完善合规管理体系建设，使企业的决策行为符合海关的监管方向，享受贸易便利化措施，促进企业可持续发展。

特色收益：

合规管理是当下热门领域，课程从实务角度出发，从海关法律法规出发为构建合规体系指明了构建步骤，提供了合规管理的思考方法和工具，附加了相关知识点和实操案列，并结合管理思想，为企业合规管理体系及运营实践提供了详尽的解释，从企业的角度评估合规建设的利弊选择，从企业管理的层面来解决海关法律风险管理问题，通过框架和模型引入，为企业做好合规管理提供了切实的引导。

本课程将结合企业的实际情况，通过海关法律法规体系总体框架，用案例剖析企业的常见问题，通过合规管理将企业的合规体系同经营体系相融合，为企业在合规的前提下提供清晰的合规管理体系的构建思路和方法，规范企业合规管理，预防员工违法违规给企业带来的风险及损失。

讲师简介：

刘老师

刘老师，贸易合规体系高级顾问，供应链安全专家，工商管理MBA，持有会计证、注册企业风险管理师证等行业认证资质。刘老师曾担任跨国集团合规（内控，风控，审计）总监职务，熟练掌握加工贸易、一般贸易、保税维修企业的业务审计特点，精通风险管理项下的COSO模型以及班萨斯法案，目前担任多家上市公司高级合规咨询顾问，并协助企业处置过10多家不同的加工贸易企业完成海关下厂稽查业务。

刘老师根据多年各类制造行业、集团贸易公司，国企的工作经验，精通企业内控/风控/审计管理相关工作，指导超过50家以上企业贸易合规内部控制、流程优化、内部审计以及风险控制项目工作，项目成果显著。刘老师善于处理企业疑难杂症，精通海关法律法规，对电子、医疗、玩具、汽车、以芯片等高端制造企业AEO认证/企业内部控制/审计理解深刻。

颁发证书：

颁发：“海关法律法规与企业合规体系建设”证书

研修大纲：

1、《中华人民共和国海关注册登记和备案企业信用管理办法》升级解读

海关总署251号令：从新《信用管理办法》看社会信用体系建设

新《信用管理办法》主要变化

企业如何用好主动披露政策

从新《信用管理办法》看企业合规体系建设的重要性

原一般认证企业如何决策“升”或“维”

2、《海关法》掌握海关履行职责的主要内容，制度规定及基本要求

《海关法》2021修订内容对比解析

《海关法》立法目的与行政属性，海关监管对象，基本要点与内部体系建设

海关管理基本体系与海关监管方向

全国通关一体化改革框架下的海关改革的具体内容

海关查验监管集中改革，海关货运监管查验的内容与流程，企业如何配合海关进行货运查验

3、《海关行政处罚条例实施条例》要点与案列分析

《海关行政处罚条例实施条例》2021修订内容解析

海关行政处罚的概念，特征及法源，分类，原则

《海关行政处罚条例》的基本要点，构成要件

走私罪和走私行为如何界定，海关行政处罚幅度

企业常见的海关行政处罚案例分析

4、《海关稽查条例》：海关稽查的执法特点及发展趋势

海关稽查的趋势解读，海关稽查条例的基本要点

海关机构调整以及监管方式的转变情况分析，企业隐含哪些风险或隐患亟待排除？

如何高效应对海关稽查？海关监管的变化趋势四大内容

海关缉私职权分析与主动披露制度

2021年稽查重点与具体案例分析，一般贸易、加工贸易与其他贸易方式稽查重点和核心要点。

5.《审定进出口货物价格管理办法》：价格确定是关键要素，避免申报不实

进出口完税价格确定方法

海关估价规则基本框架及方法

企业进出口内部审计应该从哪些方向着手规避企业的价格风险？

面对海关价格质疑时，估价的方法是什么

海关价格磋商的程序

6.供应链安全实施：供应链三流“实物流信息流资金流”分别存在的安全风险

供应链管理框架管理流程的主要内容，供应链中“三流”哪个最重要？

在供应商准入阶段、合同阶段、供应商管理阶段如何管理供应商的安全风险

ISO28000：供应链安全管理标准的主要内容

供应链安全管理标准“安全”和“威胁”的定义，供应链安全威胁识别的七个方面

供应链与贸易依靠哪些协作机制来保障供应链的安全与效率

7.合规体系建设：通过合规体系建设，建立符合本公司贸易特征的合规机制

企业如何将管理要点融入合规体系，构建与业务模式一致的贸易合规体系？

合规体系构建的前提，重点及程序，实施的阶段、步骤

进出口贸易合规管理内容体系的内容，框架结构，企业何如开展合规管理

为什么说关务问题本质是法律问题？关务活动法律风险及责任

反舞弊合规案列分析，进出口供应链内部舞弊的危害、成因与防范

8.关务风险评估：识别企业关务风险，完善关务风险评估

企业关务风险的来源及解决路径

合规审查流程

加工贸易存在的风险及控制措施

一般贸易存在的风险及控制措施

企业关务风险识别与评估