其它排期：
授课讲师：专家
课程价格：3000
培训对象：
报名热线：400-801-3929
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时间地点：
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课程信息：
时间地点：9月12日上海
课程费用：3000元
培训受众：
计划财务人员
法律事务人员
风险管控人员
网点负责人、二级支行行长、会计主管
课程背景:
资金安全一直是商业银行经营管理的重点,而舞弊则是造成商业银行资金损失的一个重要因素。近年来商业银行大案要案频发, 危害严重。如何防范商业银行舞弊, 是国内银行业亟待解决的难题。内部控制是每个银行工作中非常重要的一环，加强企业内部控制对提高企业经营管理水平、风险行为防范能力，确保战略目标得以实现具有重要意义。在实务操作中，如何结合行业自身的特点进行合理可行的内部控制制度设计并予以持续有效的实施成为内部控制实践中的焦点和难点。
职务舞弊所具有的高发生率、高危害性、形式多样、原因复杂等特征，要求银行必须积极应对。本课程讲师团队根据多年风险管理和内部控制服务的实践总结，用案例表明有效的内部控制是预防职务舞弊的关键。而为了保障内部控制有效运行，预防职务舞弊，建立健全内部审计机制又是不可或缺的。
课程收益：
透彻理解银行舞弊与银行内部控制整体管理的关系
掌握银行内部控制系统的分析框架
掌握银行舞弊与内部控制的国际经验与先进理念、工具
课程大纲:
一、商业银行内部控制概述
什么是“内部”和“控制”
控制与纠偏
会计控制与管理控制
控制与管理
内控体系与发展目标
内控的局限性——成本与效益
二、COSO内控基本框架
角色与职责
可为与不可为
控制的过程
环境与控制
信息与控制
三、商业银行内控存在的问题
长官意志
缺乏标准
执行缺位
四、商业银行内部环境
内控的基础——控制环境
权责分配与内部环境
内部审计与内部环境
人力资源政策与内部坏境
企业文化与内部环境
五、风险评估
发现千里之堤的蚁穴
应对变化
评估内控体系的建立
量体裁衣——内控的设置
业务活动内部控制设计
它山之石
六、控制活动
控制活动的类型
防范于未然
控制活动与风险评估相结合
IT控制
具体问题具体分析
评估
七、内部监督与内部审计
持续性监督活动
角色与定位
独立评估
报告缺陷
八、商业银行内控的基本措施
资源控制
权力控制
监督控制
九、商业银行主要面临的风险点和内控措施
柜面业务
信贷与票据