模块二：企业上市选择
一、新三板、创业板与主板对比分析
（一）上市基本条件对比与深度分析
（二）上市工作时间对比
（三）上市成本费用

二、企业上市的优势
1，总体优势-为什么要上市
2，新三板独有的优势

三、企业上市的不利之处
（一）总体的不利之处 - 你必须了解
（二）新三板的不利之处 - 必须把握

四、上市板块的选择 - 成功来自于正确的选择
（一）适合新三板挂牌的企业
（二）适合创业板上市的企业

模块三：上市流程及主要工作
一、企业上市的基本流程
（一）新三板挂牌的流程
（二）创业板上市的流程

二、新三板与创业板上市过程中的具体工作
（一）股份制改造
（二）上市辅导（创业板）
（三）制作材料
1，新三板需要哪些材料，其中的关键点是什么
2，创业板需要哪些材料，其中的关键点是什么
（四）申报及审核

模块四：上市条件及审核要点
把握审核要点，结合企业情况，运筹帷幄，决胜千里！这里全是干货，全是成功的经验和失败的教训！
一、主体资格要求
（一）公司设立及存续
（二）股东、实际控制人及高级管理人员
（三）股权
本节案例：
新三板案例
创业板案例

二、公司业务-自己"引以为豪"的业务能否支撑上市？
新三板与业板对业务的要求
本节案例：
新三板案例
创业板案例

三、独立性的要求
（一）资产独立剖析
（二）人员独立剖析
（三）财务独立剖析
（四）机构独立剖析
（五）业务独立剖析
本节案例：
新三板案例
创业板案例

四、规范运作
（一）治理结构-什么样的治理结构符合要求
1，"三会一层"
2，公司章程和相应公司治理制度,哪些制度是必须的？
（二）合规经营
- 如何看待灰色的历史？
- 有问题怎么办？
- 要不要有关部门出具证明？
（三）人员合法合规 - 股东高管是有要求的！
（四）股权变更合法合规 - 股权变动，敏感且关键！
本节案例：
新三板案例
创业板案例

五、企业财产
资产权属是否清晰-尤其是关键资产！
本节案例：
新三板案例
创业板案例

六、财务要求
1、硬性财务指标有哪些？
2、财务会计制度必须做到什么程度？
3、持续经营能力-据不是财务概念，是如何证明！
4、业绩依赖-业绩哪里来，能否经得住推敲？深入骨髓的分析!
本节案例：
新三板案例
创业板案例


 

【侯盼冬讲师介绍】

个人简介：
资深财务管理咨询顾问
《首席财务官》杂志顾问
多家管理咨询机构资深顾问
厦门大学法律硕士

擅长领域：
《企业上市全程规划》
《私募股权融资（PE/VC）》
IPO及重大资产重组：在该领域，主要协助客户设计IPO或重大资产重组方案，制定重组计划，起草框架协议并协助重组方进行谈判，进行广泛的法律尽职调查，并提供涉税增值服务。
私募融资：在该领域，主要协助客户制定投/融资策略、起草框架协议或主要条款清单，进行广泛的法律尽职调查，代表客户与投资方/融资方进行谈判。作为增值服务，为客户提供投融资涉及的外汇（尤其是资本项目）和税务（尤其针对非居民）建议等。
并购：在该领域，为客户对境内公司进行股权或资产并购提供法律服务。从事的工作包括：起草法律尽职调查清单并准备调查报告，审查与并购相关的合同，代表客户与目标公司进行并购谈判，起草并购框架协议、股权转让协议、资产转让协议、业务转让协议，修订公司章程、合资经营合同，办理报批以及工商变更登记等。
公司治理：在该领域，为客户进行增资、转股、清算及变更董事、经营范围、组织形式等事宜提供法律服务，并提供其中涉及的外汇、税务意见。从事的工作包括：起草和审查申请文件、董事会决议、增资协议、股权转让协议、清算通知和公告及系列备忘录，修订公司章程和合资经营合同，办理报批以及工商变更、注销登记等。
公司设立：在该领域，代表客户在国内设立中外合资公司、中外合作公司、外商独资公司以及常驻代表机构，进行公司名称预核准、设立文件的制作与报批、设立登记及设立后的备案登记。从事的工作包括：设计法律尽职调查清单并准备调查报告，起草并报批合资意向书、可行性研究报告、公司章程、合资经营合同等，办理工商设立登记及外汇、税务、劳动等后续登记。

授课风格：
实战经验丰富，讲解深入浅出，理论和实践相结合，视角独特，注重思路和方式方法的培养。讲解生动，与学员积极互动，有很强的控场和应变能力。解决实际问题并进行前期调查，课中征询反馈，课后跟踪回访，使其能与学员很好的交流，建立良好的关系，得到众多企业及学员的认可和好评。

曾服务过的客户：
华谊兄弟，北京启明星辰，南京钢铁股份，华平投资集团，乐普医疗，国美电器，哈药集团，奇瑞汽车，北京磨铁图书，荣盛发展，北京汽车工业，美国通用线缆，山特维克（中国）控股公司等等。